企业主要法律风险（框架）

一、收集外部法律风险环境信息

外部法律风险环境信息，是指企业外部与企业法律风险管理相关的政治、经济、文化、社会、技术、法律等各种相关信息。

外部法律风险环境信息包括但不限于：

1.1宏观环境，包括但不限于：

1.1.1该企业所在行业在国民经济中的地位及所占比重；

1.1.2该企业所在行业的宏观经济环境分析，例如经济发展趋势、宏观经济政策、货币政策、进出口发展趋势、CPI及PPI等；

1.1.3该企业所在行业的社会环境分析及技术环境分析；

1.1.4该企业所在区域的发展状况、政府支持、资金情况等。

1.2企业所在行业的自有特征，包括但不限于：

1.2.1该企业所在行业的业务模式及特点；

1.2.2该企业所在行业与其他相关行业的关系；

1.2.3该企业所在行业的总体供需状况分析；

1.2.4该企业所在行业的市场状况分析。

1.3法律环境信息，包括但不限于：

1.3.1该企业所在行业的法律及政策情况、变化及热点事件等；

1.3.2国内外与该企业相关的立法、司法、执法和守法情况及其变化；

1.3.3与该企业相关的监管体制、机构、政策以及执行等情况；

1.3.4该企业主要的利益相关者及其对法律、合同、道德操守等的遵从情况。

1.4企业的自有特征，包括但不限于：

1.4.1与该企业相关的市场竞争情况；

1.4.2该企业在产业价值链中的定位；

1.4.3该企业产业链上下游相关产业的发展情况。

二、内部法律风险环境信息

内部法律风险环境信息，是指企业内部与企业法律风险及其管理相关的各种信息。

收集企业内部法律风险环境信息，需企业提供相关资料的，应要求企业在合理或约定时间内向律师提供真实、完整的资料原件或与原件审核一致的复印件。

内部法律风险环境信息包括但不限于：

2.1企业的基本信息，包括但不限于：

2.1.1企业的战略目标；

2.1.2企业的治理结构；

2.1.3企业盈利模式和业务模式；

2.1.4企业的主要经营管理流程、制度、活动、部门职能分工等相关信息；

2.1.5本企业签订的重大合同及其管理情况；

2.1.6企业相关抵押、质押、留置权等担保权益及与担保权益有关的情况；

2.1.7企业关于土地使用权情况；

2.1.8企业重大债权债务情况：

2.1.9企业知识产权管理情况；

2.1.10企业人力资源管理情况。

2.2企业与法律相关的信息，包括但不限于：

2.2.1企业法律事务工作现状及工作机构设置；

2.2.2与企业有关的重大合同；

2.2.3企业曾发生的重大法律纠纷案件、未了结的诉讼、仲裁、行政处罚或可能发生该类事件的情况；

2.2.4利益相关者的法律遵从情况和激励约束方式。

2.3企业法律风险相关信息，包括但不限于：

2.3.1企业在法律风险管理方面的使命、愿景、价值理念；

2.3.2企业法律风险管理工作的目标、职责、相关制度和资源配置情况；

2.3.3企业法律风险管理现状；

2.3.4企业曾发生的法律风险事件的情况；

2.3.5企业相关的法律规范库和法律风险库；

2.3.6企业法律风险管理的信息化水平；

2.3.7企业的主要出资人法律风险工作开展状况。

三、可通过考虑以下因素了解企业法律风险准则

3.1企业现行法律风险管理制度、风险管理所涉部门、人员等；

3.2企业现行内控制度；

3.3企业现行法律风险管理实施程度；

3.4企业管理层对法律风险管理的态度；

3.5企业法律部门及风险控制部门在企业中的战略定位；

3.6企业现行法律风险管理制度中对法律风险的识别、分析、评价及应对的工作流程；

3.7企业现行重大法律风险的确定原则。