金融机构合规：头部券商被罚，聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，员工炒股，问责机构

赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任

员工违规炒股，公司监测监控不到位

罚单披露，该证券存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。依规，监管部门对该公司进行了问责，并要求公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。

年内多家券商因员工投资行为监控不力被罚

2024年2月证监会发布《证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股》，通报了对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为的处罚和追责情况。自此之后，陆续出现多起证券公司因员工投资行为监控不力的罚单，具体如下：

1.2024年4月26日，河南局对某证券公司责令改正，因公司存在：员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善等问题    

2.2024年4月16日，北京局对某头部券商出具警示函，因公司存在：对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理等问题。

金融机构合规建设一直在路上。