专业论见：环境资源类犯罪中非法转让、倒卖土地使用权罪的常见辩护思路

专业论见：环境资源类犯罪中非法转让、倒卖土地使用权罪的常见辩护思路

前言：非法转让、倒卖土地使用权罪的常见辩护角度包括：主体权利合法性抗辩、牟利目的排除、情节严重标准未达标、程序合规性抗辩、证据合法性排除、民事法律关系与刑事犯罪区分、政府追认或补正程序、自首及认罪认罚情节适用等。

1. 主体权利合法性抗辩

根据《刑法》第228条现行有效，本罪成立前提是行为人违反土地管理法规实施转让、倒卖行为。若行为人本身不享有土地使用权或转让行为经权利人追认，则可能阻却违法性。例如：

· 在【（2014）穗中法民五终字第736号】中，法院认定余永洪因无权处分涉案土地且未获权利人追认，构成违约但未直接评价为刑事犯罪（民事案件逻辑）。

· 若转让土地已通过合法审批或权利人追认（如村集体土地转让经村民会议同意），可主张行为未违反土地管理法规。

2. 牟利目的排除

本罪要求“以牟利为目的”，若行为人转让土地系基于公共利益、债务抵偿或历史遗留问题，可主张缺乏主观牟利故意。例如：

· 政府因规划调整要求企业搬迁，企业转让土地用于安置职工，即使获利也不应认定为“牟利”。

· 若转让价款与市场价格基本持平或低于成本，可佐证无牟利目的。

3. 情节严重标准未达标

根据司法解释，需达到特定面积（如基本农田5亩）或违法所得50万元以上才构成犯罪。辩护时可重点审查：

· 土地性质认定是否准确（如是否属于基本农田需以国土部门确权为准）。

· 违法所得计算是否扣除合理成本（如土地取得费用、税费等）。

4. 程序合规性抗辩

若土地转让程序符合《城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》现行有效规定的条件和审批流程（如完成开发投资额25%以上），可主张行为合法。例如：

· 通过股权转让实现土地使用权流转，若符合《公司法》现行有效规定且未规避土地管理法规，民事上有效，刑事上不宜认定为犯罪。

5. 证据合法性排除

若关键证据（如被告人供述、证人证言）系通过刑讯逼供等非法手段取得，可依据《刑事诉讼法》第56条现行有效申请排除。例如：

· 在【（2024）苏03民终8792号】中，法院因陈某某无法提供反证而否定其主张，但若其供述系非法取证，则可能影响事实认定。

6. 民事与刑事法律关系区分

对于以股权转让、合作开发等形式实现土地使用权流转的情形，若民事裁判认定合同有效，刑事上不宜直接认定为犯罪。例如：

· 周光权教授指出，民事有效的股权转让行为不应被认定为刑事犯罪，因其未实质扰乱土地市场秩序。

7. 政府追认或补正程序

若违法行为发生后，政府通过补办手续、追认协议效力等方式认可转让行为，可主张社会危害性已消除。例如：

· 在【（2010）浦民一（民）初字第17192号】中，镇政府对房屋大修的批准间接认可了土地使用权的合法性。

8. 量刑情节适用

若存在自首、认罪认罚、退赃退赔等情节，可主张从轻、减轻处罚或适用缓刑。例如：

· 在【（2024）粤2072刑初2739号】中，邓某因自首、认罪认罚被减轻处罚并适用缓刑。
实务建议：

· 优先审查土地权属证明和转让程序的合法性文件；

· 通过民事判决确认合同效力以阻却刑事犯罪构成；

· 针对证据链薄弱环节（如主观目的、违法所得）重点突破。