人民法院案例库非法经营罪案例裁判要旨

一、引言

非法经营罪作为我国刑法中的一项重要罪名，旨在维护市场经济秩序，保障国家经济安全。近年来，随着经济活动的日益复杂，非法经营罪案件呈现出多样化和专业化的趋势。人民法院案例库通过收录具有典型性和指导性的案例，为司法实践提供了宝贵的参考。

二、证券、场外配资类非法经营罪裁判要旨

（一）未经批准从事证券业务

在Y某某等非法经营案中，被告人Y某某未经国家有关主管部门批准，成立F公司从事场外配资供客户炒股。法院认定，Y某某等人通过虚假宣传、承诺承担亏损等手段，吸引客户签订协议，提供配资并代为炒股，其行为构成非法经营罪。此案例强调，未经批准从事证券业务，即使未直接参与交易，亦构成非法经营罪。

（二）犯罪数额的认定

关于犯罪数额的认定，法院在审理过程中明确，未参与配资行为的资金不应计入犯罪数额。这一裁判要旨为类似案件中犯罪数额的准确计算提供了重要依据，确保量刑的公正性和合理性。

三、外汇期货类非法经营罪裁判要旨

（一）变相经营黄金期货业务

在Z某非法经营案中，被告人Z某以提供黄金“现货延期交易”为名，未经批准在国内非法代理境外黄金及其衍生产品交易。法院认定，其交易方式实质上属于变相黄金期货交易，构成非法经营罪。此案例明确了“现货延期交易”与期货交易的法律界限，强调了未经批准从事金融衍生品交易的违法性。

（二）非法经营黄金期货业务的证据标准

裁判要旨指出，投资人在平台上采取买空、卖空及对冲等交易手段，利用市场价格波动获取投机利益，而不关注最终能否取得黄金所有权，这一行为模式符合非法经营黄金期货业务的特征。法院在判决中强调了交易方式和投机性质作为定罪的重要依据。

四、集资诈骗与非法吸收公众存款类非法经营罪裁判要旨

（一）集资诈骗中的非法占有目的

陈某某等集资诈骗案中，法院认定，行为人利用虚假宣传、高额回报等手段非法集资，并在资金链断裂后转移资金，符合“非法占有目的”的认定标准。此案例强调了集资诈骗罪中主观故意的认定，关键在于行为人是否具有非法占有集资款的目的。

（二）单位犯罪的认定标准

在阿某融资担保公司集资诈骗案中，法院明确了单位犯罪的认定标准。虽然以单位名义进行非法集资，但若非法所得未归单位所有，或单位设立后主要活动为非法集资，则不应认定为单位犯罪，而应按自然人犯罪处理。这一裁判要旨为单位犯罪案件的审理提供了重要参考。

五、非法经营罪的法律适用与裁判原则

（一）严格遵循法律规定

人民法院在审理非法经营罪案件时，严格遵循《中华人民共和国刑法》及相关司法解释的规定，确保裁判的合法性和权威性。无论是证券、外汇期货还是集资类案件，法院均强调未经批准从事相关金融业务的违法性。

（二）注重事实与证据的结合

裁判要旨强调，在认定非法经营罪时，需结合具体案件事实和相关证据，全面评估行为人的主观故意和客观行为。特别是在涉及复杂金融产品的案件中，法院注重对交易方式、资金流向及行为动机的深入分析，确保裁判的准确性和公正性。

（三）贯彻宽严相济的刑事政策

在处理非法经营罪案件时，法院坚持宽严相济的刑事政策，根据案件的具体情节和行为人的认罪态度，合理量刑。对于情节严重、社会危害性大的案件，依法从重处罚；而对于情节较轻、认罪态度良好的行为人，则适当从轻处理。