【成功案例】林智敏律师代理金融合同诈骗案成功推翻有罪判决宣告无罪

一、 当事人

公诉机关：某市检察院

原审被告单位/申诉人：某证券营业部

被告人：黄某（某证券营业部总经理）

被告辩护人：林智敏律师团队

二、 案情简介

2010年3月至5月，被告单位与三家客户公司签订《委托某国债保管协议》，接收4200万元资金并承诺保本付息。随后，被告单位将该笔资金转委托给被投资公司（被害单位）理财，投资公司向客户支付了固定收益后，将资金用于购买股票。

2011年1月，因股票大跌，投资公司无力弥补损失。被告单位总经理黄某虚构投资公司融资的事实，诱骗其将市值约2154万元的股票作为“保证金”转入被告单位账户。黄某随后未经授权擅自将股票平仓，所得款项全部用于归还三家客户公司的委托本金。被告单位最终全额退还了客户本金并支付了收益。

三、被告（我方）辩护意见

1、实施欺骗行为的目的是为了履行对三家客户公司的还款义务，弥补营业部自身将承担的损失，而非将投资公司的财物非法占为己有；

2、平仓所得资金全部用于归还客户，并未被营业部或黄某个人侵占；

3、本案属于民事纠纷，不应认定为刑事犯罪；

四、 案件争议焦点

1、被告人黄某及被告单位某证券营业部在实施欺骗行为时，主观上是否具有非法占有某投资公司财物的目的？

2、该行为是构成刑事犯罪（合同诈骗罪），还是属于应由民事法律调整的合同纠纷或侵权行为？

五、 判决结果

一审：

判决被告单位某证券营业部、被告人黄某无罪

二审：

1、检察机关抗诉后，撤销一审无罪判决，改判被告单位犯合同诈骗罪，判处罚金200万元，并追缴其“非法所得”；

2、维持一审对被告人黄某的无罪判决。

再审：

撤销二审有罪判决，最终判决原审被告单位无罪。

六、 案件总结

本案的核心在于准确认定“非法占有目的”。法院最终认定，被告人虽实施了欺诈行为，但其目的是为了履行对案外第三方的债务、弥补损失，而非将对方财物非法据为己有。该行为缺乏合同诈骗罪的核心主观要件，本质是民事纠纷，不应动用刑法调整，充分体现了刑法的谦抑性原则。

七、 本案关键词

#合同诈骗罪无罪辩护律师 #金融证券犯罪辩护律师 #非法占有罪辩护

#广州合同诈骗罪无罪辩护林智敏律师

#广州金融证券犯罪无罪辩护林智敏律师

#广州非法占有罪无罪辩护林智敏律师