OFAC上线新自愿披露门户（Voluntary Disclosure Portal）

美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）在上周正式上线了一个新的在线自愿披露门户网站。OFAC表示，这是一个更加简化且安全的方法，用于自我报告可能违反制裁规定的行为。

根据OFAC发布的详细说明，填报人大约需要30分钟来填写这份在线表格。该表格具体要求提供以下三类信息：

披露方信息：包括披露方的姓名、地址以及联系方式。

通信人信息：包括通信人的姓名、地址和联系方式。通信人是指代表自己或代表披露方提交披露信息的人员。此人将作为OFAC在后续跟进过程中的主要联系点。

相关文件：必须上传与披露提交相关的文件。这些文件支持的格式包括.PDF、.DOC、.DOCX、.XLS、.XLSX、.JPEG、.JPG或.PNG。OFAC规定，每一个文件的大小必须在30 MB或更小，且每次提交的文件数量限制在15个以内。

OFAC指出，推出该门户网站的目标是提高提交信息的效率和透明度。这将有助于更快地确认收到的提交，在审查过程中提供更清晰的沟通，并总体上提供更友好的用户体验。该机构强烈鼓励各方通过这个新的在线门户网站开始提交自愿披露。

评述与分析

OFAC推出这一数字化工具，直接降低了向美国监管机构报告的难度。以前提交自愿披露可能需要复杂的邮件或纸质文件，现在只需要30分钟的在线流程。

这会让与中国企业做生意的跨国公司，特别是美国企业，更容易向OFAC备案。如果它们发现任何可能违反制裁的迹象，为了避免自己受罚，它们会更倾向于使用这个方便的系统进行报告。这可能导致针对中国企业的审查案件数量增加。

同时，OFAC强调新系统将实现“更快的确认”和“更清晰的沟通”。这意味着美方正在利用数字化手段解决人手不足的问题。

以前从违规行为发生到制裁落地，中间可能有一段较长的时间。现在有了新系统，加上后台可能有的数据分析功能，OFAC筛选案件和锁定目标的时间会大大缩短。

对于中国企业来说，这意味着美方对违规行为的反应速度会变快。企业在应对潜在危机时，原本可能有的缓冲时间会变少，需要更快的内部反应机制来应对突发调查。

作者介绍：

施沈畅

协力律师事务所

中国及美国纽约州执业律师

业务领域：出口管制与经济制裁、海关、国际贸易

教育背景：美国宾夕法尼亚大学法学硕士、华东政法大学法学学士

执业经历：

作为核心律师，主办的案件荣获2024年度《商法》监管合规领域年度大奖；

受聘为多个政府部门提供专业的政策咨询；

协助多家大型央国企及民营企业解决复杂的出口管制与制裁问题；

协助多家内地及香港贸易企业解决货物扣押、款项冻结及相关许可证申请事宜；

协助多家半导体企业开展产品分类、出口许可证申请及合规出口方案设计；

通过各类新闻媒体专访及《国际贸易合规观察》公众号，持续解读最新的贸易合规动态。