姜某非法经营案

姜某非法经营案

基本案情

2018年1月，安*商务咨询(上海)有限公司(以下简称安*公司)注册成立，经营范围包括商务信息咨询(金融信息除外)等。2019年4月，被告人姜某入职安*公司并担任总经理，全面负责公司日常经营，伙同展某、宋某、沈某、陈某1(均另案处理)等人，组建销售部、市场部、客服部等部门，由销售部发展代理、联系客户推荐境外“ECMARKETS”平台，吸引客户投资，由市场部开展公司和平台业务的市场推广工作，由客服部负责解答客户咨询和客户出入金审核、客户及代理开户审核等工作，在未经国家主管部门批准的情况下，以安*公司名义，通过在互联网上发布广告、电话、展会推介等方式，为“ECMARKETS”平台招揽客户、发展代理商，组织境内投资人参与该平台外汇、贵金属、股指、原油等保证金交易，从中获取佣金。经审计，2019年9月至2020年6月，安*公司官方网站www.ECMarkets.com共发展了463个注册账户，注册账户入金金额共计人民币13,471,339.48元，注册账户出金金额共计人民币10,087,166.37元。客户通过安*公司境外平台进行外汇保证金交易，交易量18,995.29余手，安*公司返给销售及代理的交易佣金7.75万美元。2020年6月29日，被告人姜某被公安人员抓获，到案后如实供述了犯罪事实。

上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]8753号起诉书指控被告人姜某犯非法经营罪，于2020年11月24日向本院提起公诉。

法院判决

一、被告人姜某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金人民币五十四万元(于判决生效后一个月内缴纳)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)二、违法所得予以追缴，不足部分责令退赔。

裁判理由

 生效判决认为：被告人姜某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营外汇、期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人姜某在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人姜某到案后能如实供述自己的罪行且认罪认罚，依法从轻处罚。案发后，被告人姜某在家属的帮助下退缴了违法所得，酌情从轻处罚。辩护人提出的要求对被告人姜某从轻处罚的相关辩护意见，予以采纳。