案情介绍
本文已做全面脱敏处理，隐去全部具体办案机关及涉案人员隐私信息。涉案公司于2013年5月注册成立，核心业务围绕证券相关产品运营，法定代表人几经变更，实际控制人为梁某。
自2019年2月起，该公司在未取得证券监督管理部门核发的证券投资咨询资质的情况下，专门运营线上平台，对外售卖“区间套利”“炒股机器人”等股票交易相关产品。该平台并非单纯提供软件工具，实质是向用户推送个股买卖时机、直接推荐具体股票，以此开展有偿证券投资咨询业务，并通过收取软件服务费、咨询费等方式获取非法经营收入。
本案当事人赵某，系该公司市场部专职销售人员，入职后主要负责通过线上线下渠道向潜在客户推广、销售案涉股票交易软件，对接客户咨询、跟进成交流程，其工作内容直接服务于公司的非法经营活动。经专业审计机构审计，赵某在职期间，参与对应的非法经营数额共计70万余元，个人通过岗位提成等方式获得的违法所得合计20万余元。
2025年2月，赵某被抓获归案。
案件难点与辩护策略
案件难点
一是当事人赵某作为公司销售人员，直接参与非法经营链条，主观明知的认定难度较大，易被认定为共犯；
二是涉案金额明确，非法经营数额及违法所得均达到追诉标准，量刑基准较高；
三是当事人虽系底层员工，无业务决策权，但其行为直接促成交易，从犯地位的认定存在一定难度。
辩护策略
先是全面梳理案件细节，核实其工作职责、主观认知及获利情况，固定其主观恶性较小的核心事实。随后全面查阅案卷材料，细致梳理同案人员供述、证人证言、审计报告等关键证据，重点核实当事人赵某在犯罪中的作用地位，发现其仅执行销售指令，未参与业务决策、未分配公司利润，仅获取岗位提成，具备从犯认定的核心依据。
同时，积极与公诉机关沟通对接，主动提交专业辩护意见及相关类案判例，详细阐述当事人从犯、坦白、认罪认罚、退缴违法所得等从轻情节，客观反映其主观恶性小、悔罪态度诚恳的实际情况，积极争取公诉机关对当事人的正面认知与认可，推动公诉机关优化量刑建议。
此外，当事人继续退缴剩余违法所得，进一步强化悔罪表现，为缓刑适用奠定坚实基础。
针对案件难点，重点围绕从犯地位认定展开精准辩护，结合在案证据充分论证其次要作用，最终推动案件走向符合当事人及家属的预期。
质证环节与法院观点
公诉方举证和质证
公诉机关提交多组证据支撑指控：
一是同案人员供述，证实公司无证券资质、平台提供荐股服务及当事人参与销售的事实；
二是客户证人证言，证实通过当事人推销购买软件并接收股票交易建议；
三是行政机关复函，明确认定案涉业务属需许可的证券投资咨询业务；
四是审计报告，固定当事人涉案数额70万余元及违法所得20万余元；
五是扣押文书、当事人供述等相关证据。
辩护方质证和举证
本案对公诉方提交的证据三性均无异议，未提交独立无罪证据，重点围绕量刑情节发表辩护意见。提出当事人系公司普通销售人员，仅执行工作任务，未参与业务决策，在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯；其到案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，已退缴部分违法所得，主观恶性较小，悔罪态度良好，恳请法院采纳公诉机关量刑建议，对其从轻处罚并适用缓刑。
法院观点
法院审理认为，当事人伙同他人未经国家主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。在共同犯罪中，当事人系销售人员，起次要作用，依法认定为从犯，可从轻处罚；其如实供述罪行、自愿认罪认罚，且已退缴部分违法所得，可酌情从轻处罚。综合考量其犯罪事实、情节及悔罪表现，对其可适用缓刑，最终采纳公诉机关量刑建议及辩护人的相关辩护意见，依法作出判决。
判决结果
本案当事人赵某犯非法经营罪，判处拘役三个月，缓刑四个月，并处罚金。
（当事人需在缓刑考验期内遵守法律法规，接受社区矫正，完成公益劳动。）
本案其他同案人员（包括公司实际控制人、核心管理层等）均另案处理，结合其在犯罪中的作用地位、涉案金额及悔罪表现，分别被判处相应刑罚，与本案当事人的缓刑判决形成明确区分，充分体现了宽严相济的刑事政策。
案件总结
本案作为证券类非法经营罪的典型案例，最终取得缓刑判决，既维护了当事人的合法权益，也彰显了司法的温度。此类案件需要精准把握案件核心难点，充分挖掘从犯、认罪认罚、退赃等从轻情节是基础，而积极与公诉机关高效沟通、客观呈现当事人从轻情节与悔罪态度，争取公诉机关的正面认可，更是推动量刑建议优化、最终实现缓刑结果的关键。
实务中，底层员工涉经济犯罪的情况屡见不鲜，及时介入、精准辩护并主动对接办案机关，才能最大限度维护当事人权益，这也是精细化辩护的核心执业理念。
核心关键词
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作者标注
林智敏律师，广东广信君达律所合伙人。林智敏律师深耕刑事辩护领域多年，专注于经济犯罪、非法经营类犯罪等案件的办理，具备扎实的专业功底和丰富的实务经验，尤其擅长为企业普通员工、底层从业者涉刑案件提供精准辩护，多次成功争取缓刑、从轻或减轻处罚的判决结果。
林智敏律师始终秉持“精细化辩护、最大化维护当事人权益”的执业理念，注重案件细节梳理与证据挖掘，善于结合案件实际情况制定针对性辩护策略，同时积极参与法律实务研究，结合大量司法判例总结辩护要点，为当事人提供专业、高效的法律服务，在业内获得广泛认可。
