证券非交易过户——你应该知道的都在这里

　　当前，越来越多的人已经拥有了“投资者”的身份，对公开市场的证券交易并不陌生，进行股票、债券等交易也驾轻就熟。不过，对于非交易类型的证券转让，尤其是在很多涉及婚姻、继承的场合，很多人往往都没有要依法进行转让的意识，要及时处分时才发现自己并不是权利人，最后遭受了重大损失。因此，下面就证券非交易过户这一话题，我们的投资者讲堂第二课正式开讲啦!

　　01什么是证券非交易过户?

　　证券非交易过户是指在不能通过集中交易转让的情况下，通过申请的方式把登记在某个证券账户中的股票、债券、基金(限于证券交易所场内登记的份额)、权证等证券转移到另一个证券账户的情形。

　　02非交易过户的类型有哪些?

　　证券非交易过户主要包括五大类型，分别为继承过户、离婚财产分割过户、协议转让过户、法人资格丧失所涉证券过户及向基金会捐赠过户。

　　协议转让过户的适用情形包括行政划拨、与挂牌公司收购及股东重大权益变动相关的股份转让、转让双方存在实际控制关系或受同一控制人控制时、外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让及由证监会认定的其他情形。

　　法人资格丧失所涉证券过户既适用于各公司法人因解散、破产、合并、分立、歇业、注销等原因丧失法人资格的情形，也适用于合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织发生上述事项的情形。

　　向基金会捐赠证券的过户中，作为受赠人的基金会必须依据《基金会管理条例》合法设立，并在省级或省级以上民政部门登记。

　　继承过户和离婚财产分割过户是最常见的两种非交易过户的情形。如何办理这两类非交易过户呢?

　　03关于继承所涉证券过户

　　继承过户的申请材料清单

　　1.《证券非交易过户登记申请表》

　　2.能够说明遗产归属的法律文件

　　包括：继承公证书/经公证的遗赠抚养协议/已生效的法院调解书、判决书及其它能证明遗产归属的文件

　　3.继承人的身份证明文件原件及复印件

　　4.如权利转让需进行信息披露的，披露完成后，才能提出过户申请

　　5.中登公司要求的其他文件

　　注意事项：

　　1.上述法律文件内容必须满足的四个要求：

　　(1)列明继承双方姓名、身份证件类型及号码

　　(2)列明作为遗产的证券名称或简称、数量、单位

　　(3)列明继承人及相应的继承数量

　　(4)属于夫妻共同财产的先进行划分

　　2.继承过户应由所有继承人共同申请

　　3.继承人不能亲自到场的，可委托他人持经公证的授权委托书办理

　　4.判决书、调解书必须同时提供法院出具的生效证明

　　5.申请表、权属证明文件、身份证明文件信息必须与证券账户保持一致

　　04关于离婚财产分割过户

　　离婚财产分割过户的申请材料清单

　　1.《证券非交易过户登记申请表》

　　2.离婚证明文件

　　3.离婚财产分割证明文件

　　包括：经公证的离婚财产分割文件/法院调解书、判决书及其它能够证明离婚财产分割的文件

　　4.双方身份证明文件原件及复印件

　　5.如财产分割涉及信息披露的，披露完成后，才能提出过户申请

　　6.中登公司要求的其它文件

　　注意事项：

　　1.离婚财产分割过户应由双方共同申请

　　2.离婚财产分割证明文件的要求与上述继承过户一致

　　3.申请表、权属证明文件、身份证明文件信息必须与证券账户保持一致

　　05证券非交易过户的流程及费用

　　办理证券非交易过户的流程如下：

　　办理证券非交易过户的收费标准如下：

　　06其他注意事项

　　未成年人(继承过户)

　　1.继承人是未成年人的，证券应过户至未成年人名下;

　　2.如需过户至法定监护人名下，则应在继承公证书中明确。

　　司法处置或卖出风险

　　拟过户证券在其托管证券公司被执法机关先行冻结或被卖出的，将导致过户失败

　　以上证券非交易过户的内容根据中国证券登记结算有限责任公司网站披露的公开信息整理，如有错误，欢迎各位批评指正。

　　董劼律师

　　上海申同律师事务所合伙人律师

　　上海市律师协会金融工具业务研究委员会委员